Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) – в чем ее особенность?

Комиссия по ценным бумагам и биржам является американским ведомством. Она выполняет задачи основной организации по наблюдению и регулировке рыночной площадки ценных активов Соединенных Штатов Америки. Комиссия по ценным бумагам и биржам SEC, сформированная во время пребывания у власти президента Рузвельта, функционирует с середины 30-х годов ХХ столетия.

Комиссия по ценным бумагам и биржам – основные цели

Основополагающим стремлением, которым руководствовались учредители ведомства, является реализация деятельности, направленной на возобновление доверительных отношений между вкладчиками и фондовой рыночной площадкой. Поскольку они были полностью потеряны во время Великой депрессии. Помимо этого, Комиссия по ценным бумагам и биржам США нацелена на подержание чистого и честного функционирования рынка, а также помощь капиталу.
Самым первым главой агентства был Джозеф Кеннеди (отец одного из президентов страны Джона Кеннеди). 1-м законодательным актом, который регулировал работу собрания, была нота «Закон о торговле ценными бумагами» (1934). В состав надзорного органа входят пять, наделенных полномочиями, представителей, назначаемых главой правительства и утверждаемых сенатским решением. Работа Комиссии осуществляется так, чтобы можно было активно содействовать в сфере максимального открытия информационных сведений и охраны интересов вкладчиков.

Функционал контролирующего органа

Главные задачи The United States Securities and Exchange Commission:

  1. Осуществление контроля над учетом федеральных законов, связанных с деятельностью финансовых рыночных площадок.
  2. Наблюдение за работой рынка ценных активов и охрана инвесторов от мошеннических схем и манипуляций.Комиссия по ценным бумагам и биржам
  3. Контролирование доступа вкладчиков к весомым информационным сведениям финансового, и не только, характера, которые должны предоставляться публичными фирмами.
  4. Установка требований регистрационной процедуры ценной документации, выводящейся на торги, и функционирования капитального рынка, а также фондовых торговых платформ.
  5. Регулирование деятельности индивидуальных (частных) контрольных ведомств в форме бухгалтерского учета и аудита.
  6. Контроль над корпоративными слияниями (поглощениями), происходящими на территории Америки. В качестве примера, в результате приобретения больше 5-ти процентов собственного капитала организации, покупательная сторона обязана уведомить Комиссию об этом факте. Поскольку, в данном случае, появляется угроза поглощающего плана.

Возможные причины для организации расследования, начинаемого SEC:

  1. Игнорирование в вопросах предоставления значимых данных о ценных активах или намеренное введение в заблуждение.
  2. Манипуляции рыночной ценой акций, облигаций и т. д.
  3. Хищение ценных документов или денежных средств пользователя.Комиссия по ценным бумагам и биржам
  4. Невыполнение принципа честного отношения брокерской компании к своему трейдеру (клиенту).
  5. Инсайдерский трейдинг.
  6. Сбыт незарегистрированных ценных активов.

Добавить комментарий

Войти с помощью: 

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *